9月26日,上交所發佈《上海證券交易所滬港通試點辦法》以及《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引》等配套規則。通知指出,個人投資者參與港股通交易,證券賬戶及資金賬戶資產合計不低於人民幣50萬元,不存在嚴重不良誠信記錄。
  上交所有關人士表示,以《試點辦法》等系列規則的發佈為標誌,滬港通規則體系已經基本齊備,但滬港通的開通時間還有待確定。
  允許融資融券
  滬港通允許融資融券是《試點辦法》修改過程中的最大變化。在允許滬股通投資者在香港市場開展滬股通股票保證金交易(類似於內地的融資業務)、股票借貸和擔保賣空(類似於內地的融券業務)的前提下,《試點辦法》明確,滬股通“融資融券”標的應當屬於上交所市場融資融券交易的標的證券範圍,擔保賣空價格不得低於最新成交價,並對擔保賣空比例限制、暫停保證金交易和擔保賣空等事項作出了規定,明確了與此相關的四種非交易過戶情形。
  同時,《試點辦法》刪除了征求意見稿中關於港股通禁止融資融券的規定,明確港股通融資融券相關事宜“另行規定”。
  同樣為保護投資者權益,《試點辦法》明確了香港結算作為名義持有人,應當按照滬股通投資者的意見行使股東權利,同時明確了香港結算作為名義持有人參與上交所上市公司股東大會網絡投票的具體事項將由上交所另行規定。
  嚴禁惡意占用額度
  《試點辦法》對前期社會高度關註的惡意占用額度問題作出了積極響應,新增了相關條款,明確滬港通投資者“不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度,影響額度控制”。
  為防止風險的跨境傳遞,保障滬港通平穩安全運行,《試點辦法》完善了關於交易異常情況處理的有關規定,對滬股通、港股通可能發生的交易異常情況的處置措施、市場公告等事項作出了細化明確。騰訊財經 網易財經
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  滬港通節後將進行實盤模擬測試
  在昨日舉行的證監會例行發佈會上,新聞發言人鄧舸表示,本周證監會對滬港通準備情況進行了專項檢查。從檢查結果看,有關各方的業務方案比較成熟,相關規則體系、業務流程基本定型,技術系統準備就緒。國慶節之後,將進行滬港聯網實盤模擬測試,投資者開通交易權限。
  揚子晚報記者 李沖 馬燕  (原標題:滬港通試點辦法發佈 允許融資融券)
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